广东省工程监理企业乙级及以下资信评级

实施方案（试行）

根据广东省人民政府加快转变政府职能、深化行政审批制度改革的系列文件精神和相关工作部署，省住房和城乡建设厅暂时停止实施工程监理企业乙级及以下资质行政许可，并面向社会组织公开竞争承接政府服务职能，已确认广东省建设监理协会（以下简称协会）承接省住房和城乡建设厅暂时停止实施工程监理企业乙级及以下资质行政许可后的行业自律管理工作。为做好政府职能转移后监理行业自律管理工作，合理制定我省监理行业自律的资信评级标准与管理措施，结合我省工程监理行业的实际，制定本实施方案。

一、指导思想

（一）省委办公厅、省政府办公厅《关于加快转变政府职能深化行政审批制度改革的意见》（粤办发〔2012〕24号）

（二）省编委《关于印发政府向社会转移职能工作方案的通知》（粤机编〔2012〕22号）

二、工作依据

（一）《广东省人民政府转发国务院关于执行〈全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在广东省暂时调整部分法律规定的行政审批的决定〉的通知》（粤府函〔2013〕35号）

（二）《广东省住房和城乡建设厅关于做好暂时停止实施部分企业资质行政许可后续监管工作的通知》（粤建办〔2016〕102号）

（三）相关法律法规、规章规定的资质等级标准暂时不再实施，原有企业资质与相对应的资信等级均作为市场准入的重要参考依据：

1.《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号）

2.《注册监理工程师管理规定》（建设部令第147号）

3.其他相关的法律法规

三、工作原则

根据《广东省住房和城乡建设厅关于做好暂时停止实施部分企业资质行政许可后续监管工作的通知》（粤建办〔2016〕102号）要求，实行监理行业资信等级评定，发挥行业自律管理，促进我省工程监理行业的自律建设。

（一）构建有别于行政许可的行业自律模式

省住房城乡建设厅暂停核准工程监理企业乙级及以下资质后，协会构建有别于行政许可的行业自律模式，对监理企业进行资信评级。协会开展的资信评级与原资质等级和业务范围相对应，分为乙级、丙级和事务所。

1．企业资信评级以信息公开的模式确定。协会负责构建企业资信评级系统，企业资信等级评定包括企业自主申报、信息公开和行业自律监督等管理程序。需要申请资信评级的企业，可在协会网站的“行业资信评级系统”（以下简称“系统”）上自主填报、上传企业资信的相关信息和材料。系统将根据资信评级条件自动完成比对，经协会核查，满足条件的，形成企业资信评级的公示信息。公示期满未发现企业存在隐瞒有关情况、弄虚作假等行为的，系统将自动公开企业的资信等级信息。系统提供打印功能，有需要的可进入系统打印带有二维码的信息公开结果。

2．企业资信等级评定及信息公开实施动态管理。企业资信等级不设有效期，企业完成资信评级后，因信息变动导致不再符合资信等级所要求的相应条件的，系统将自动向相应企业发出警示。企业应当在一个月内完善相应信息，一个月未能完善的，系统将停止公开企业资信等级信息。被停止公开资信等级信息的企业，可以依据实际的条件重新申请资信评级。

3．协会负责构建企业资信评级标准体系，并对企业资信评级和市场行为实施行业自律管理。资信评级过程中，协会负责核实查证企业申报材料，接受和处理社会对企业信息公开内容的投诉举报。

 4．发现企业存在违反行业自律规范或职业道德准则行为的，协会将采取提醒、约谈、告诫、通报批评、公示以及约束行业评优等手段，规范对企业资信评级与信息公开的管理；发现企业存在违法违规行为的，协会将提请有执法权的行政主管部门依法处理。

（二）资信等级标准

按照粤建办〔2016〕102号文规定，原乙级及以下企业资质、乙级及以下资信等级均作为市场准入的重要参考依据。协会结合本省实际，研究制定了工程监理企业乙级资信等级标准、丙级资信等级标准和事务所资信等级标准（详见附件1），以及对应的业务范围（详见附件2）。

（三）具体措施

 1．协会将抓紧协调系统开发单位构建完善企业资信评级系统。在企业资信评级系统正式运行后，企业申请工程监理企业乙级及以下资信评级的，可以在广东省建设监理协会网站（网址：www.gdjlxh.org）的企业资信评级系统提出申请，根据系统指引，填报和上传信息材料。企业成功提交申请后，协会将在10个工作日内完成资信评级。系统正式运行时间另行公告。

2．企业资信评级系统正式运行前，企业需要申请资信评级的，可以根据申请材料清单（详见附件3）准备书面材料，向协会提出书面申请。经协会查证核实通过后，将直接在系统上公开企业资信等级信息。企业申请资料齐全、真实、有效的，协会在10个工作日内完成资信评级并公开。企业资信评级系统正式运行后，企业应当在系统补录相应信息材料。

3．取得企业资信等级的企业，其名称、住所、组织形式、法定代表人、技术负责人、执业人员等事项发生变更的，企业应在变更确立后的30日内在系统中自主完成变更。

4．原资质有效期在2015年6月8日至本方案实施之日到期的，协会采取简单换证方式受理企业资信评级申请。简易换证的企业在资信评级系统正式运行后，应当在系统补录相应信息材料。

（四）行业自律管理

1．协会将根据工程监理行业的特点和实际情况，研究制订我省工程监理企业和监理从业人员的信用档案标准和内容，开展对工程监理企业和监理从业人员信用信息采集、记录、评价和公布等行业自律管理工作，并将其信用行为与资信评级相结合，纳入企业资信信息公开体系。

2．在协会尚未开展工程监理企业和监理从业人员信用评价前，企业资信评级暂时不与信用行为评价挂钩；协会开展信用行为评价后，工程监理企业和监理从业人员的信用行为评价将是企业资信评级的重要依据。

四、工作程序

协会按照工程监理企业资信评级和信息公开的工作方法，组织开展工程监理企业乙级资信等级、丙级资信等级和事务所资信等级的评级管理，有关工作程序见工程监理企业资信评级办事指南（附件4）。为确保做好工程监理企业资信评级和信息公开工作，协会将采取如下保障措施：

（一）构建工程监理的行业资信评级系统服务平台；

（二）建立规范的申报流程、内部监督制度和资信评级标准，实行阳光办事；

（三）加强与各级建设行政主管部门和各申报企业的沟通联系。

五、监督检查

（一）企业在资信评级和经营过程中发现资信评级标准有需要改进、完善之处，可将意见建议及时反馈至协会。

（二）协会将健全资信评级和行业自律管理制度，接受省住房城乡建设厅的指导、检查和监督，建立内部管理例会和定期报告制度，每季度向省住房城乡建设厅提交资信评级工作情况报告，按照省住房城乡建设厅的意见完善工作。

（三）协会开展工程监理企业资信评级和信息公开工作，将广泛接受各级建设行政主管部门、企业和社会各界的监督。协会秘书处设立投诉举报专线电话（020- 83565802），以及投诉举报的专用电子邮箱（xh@gdjlxh.org），严肃认真对待有关部门检查和社会监督，对存在的问题，虚心接受批评教育，并认真整改。

附件：

1、工程监理企业乙级、丙级和事务所资信等级标准

2、工程监理企业乙级、丙级和事务所资信等级承接的业务范围

3、工程监理企业乙级、丙级和事务所资信评级申请材料清单

4、工程监理企业申请资信评级办事指南

5、广东省工程监理企业资信评级申请表

                         广东省建设监理协会

                          2016年5月18日

附件1:

  工程监理企业乙级、丙级和事务所资信等级标准

一、工程监理企业乙级资信等级标准（划分十四个专业类别）：

（一）具有独立法人资格。

（二）企业技术负责人应为注册监理工程师，且近三年负责过1个二级及以上工程项目的监理工作。

（三）所申请的专业资信等级应不少于10名相应专业注册监理工程师。

（四）有必要的工程试验检测设备。

（五）申请资信评级之日前一年没有下列禁止的行为：

（1）与建设单位串通投标或者其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标；

（2）与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量；

（3）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字；

（4）超越本企业资信等级或以其他企业名义承揽监理业务；

（5）允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程；

（6）将承揽的监理业务转包；

（7）在监理过程中实施商业****；

（8）涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资信证书；

（9）其他违反法律法规的行为。

（六）申请资信评级之日前一年内没有因本企业监理责任发生较大安全事故或者重大质量事故。

十四个专业类别是：

（1）房屋建筑工程        （2）冶炼工程

（3）矿山工程            （4）化工石油工程

（5）水利水电工程        （6）电力工程

（7）农林工程            （8）铁路工程

（9）公路工程            （10）港口与航道工程

（11）航天航空工程       （12）通信工程

（13）市政公用工程       （14）机电安装工程

二、工程监理企业丙级资信等级标准（划分四个专业类别）：

（一）具有独立法人资格。

（二）企业技术负责人应为注册监理工程师，且近三年负责过一个二级及以上工程项目的监理工作。

（三）所申请的专业资信等级应不少于5名相应专业注册监理工程师。

（四）有必要的工程试验检测设备。

（五）申请资信评级之日前一年没有下列禁止的行为：

（1）与建设单位串通投标或者其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标；

（2）与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量；

（3）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字；

（4）超越本企业资信等级或以其他企业名义承揽监理业务；

（5）允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程；

（6）将承揽的监理业务转包；

（7）在监理过程中实施商业****；

（8）涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资信证书；

（9）其他违反法律法规的行为。

（六）申请资信评级之日前一年内没有因本企业监理责任发生较大安全事故或者重大质量事故。

四个专业类别是：

（1）房屋建筑工程        （2）水利水电工程       

 （3）公路工程            （4）市政公用工程       

三、工程监理企业事务所资信等级标准：

（1）取得合伙企业营业执照。

（2）合伙人中至少有1名以上注册监理工程师，且至少负责过1个二级及以上工程监理项目监理工作。

（3）有固定的工作场所。

（4）有必要的质量管理体系和规章制度。

（5）有必要的工程试验检测设备。

附件2：

工程监理企业乙级、丙级和事务所资信等级承接的业务范围

一、工程监理企业乙级资信等级承接的业务范围：

可承担《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号）中规定的相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务。

二、工程监理企业丙级资信等级承接的业务范围：

可承担《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号）中规定的相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。

三、工程监理企业事务所资信等级承接的业务范围：

可承担《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号）中规定的三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行强制监理的工程除外。

附件3：

工程监理企业乙级、丙级和事务所资信评级申请材料清单

一、企业资信评级系统正式运行后，企业需要申请工程监理企业乙级、丙级和事务所资信评级的，根据系统指引，填报和上传资信评级信息材料。

二、企业资信评级系统正式运行前，企业需要申请工程监理企业乙级、丙级和事务所资信评级的，应按以下材料清单准备申请材料，向协会提出书面申请。
    1.企业法人、合伙企业营业执照正、副本；
    2.公司章程或合伙人协议；

3.原有工程监理企业资质证书或资信证明（新申请的不用）；
   4.办公场所证明材料；
   5.企业法定代表人、企业负责人的身份证；

6.企业技术负责人的身份证、任命（聘用）文件、加盖执业印章的注册执业证书等扫描件；
   7.《广东省工程监理企业资信评级申请表》中所列注册执业人员的身份证、加盖执业印章的注册执业证书、本人亲笔签字；
   8.有关工程试验检测设备的购置清单。

注：书面申请材料按上述顺序排列，装订成册，原件备查。

附件4：

工程监理企业申请资信评级办事指南